年內(nèi)IPO項目罰單劍指招股書信披 券商投行全鏈條監(jiān)管從嚴-天天百事通
2023-05-31 06:29:14 | 來源:云財經(jīng) |
【資料圖】
近日，證監(jiān)會發(fā)布針對3單IPO項目開出的罰單，發(fā)行人和保薦機構、保薦代表人同時被罰。從今年證監(jiān)會和地方證監(jiān)局發(fā)布的IPO項目罰單指向來看，集中在IPO招股說明書的信披環(huán)節(jié)，且“一案多查”成為常態(tài)。除了IPO項目，上市后的持續(xù)督導、定增、可轉債發(fā)行、債券發(fā)行等業(yè)務亦是監(jiān)管處罰的重點領域。自去年以來，證監(jiān)會常態(tài)化開展券商投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查，督促保薦機構真正發(fā)揮“看門人”功能。(證券日報)
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