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2022年度，證券監(jiān)督管理部門針對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的罰單共77張。其中，因從業(yè)人員違規(guī)買賣證券、私下接受投資者委托買賣證券、違規(guī)操作客戶賬戶等問題而遭受處罰的，接近年內(nèi)經(jīng)紀業(yè)務(wù)罰單的半數(shù)。“無規(guī)矩不成方圓”，為行業(yè)立好規(guī)矩，推動行業(yè)在規(guī)范中發(fā)展刻不容緩。自2023年2月28日起施行的《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》，可謂正當其時。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)展迅速。但行業(yè)在發(fā)展壯大過程中，也亂象頻出。從業(yè)人員違規(guī)炒股、代客理財是券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)中最常見的違規(guī)風(fēng)險點，屢禁屢犯。這些風(fēng)險對券商內(nèi)外部合規(guī)機制的建立健全提出更高挑戰(zhàn)。因此，如何從制度上“扎牢籬笆”，做好相關(guān)制度建設(shè)尤為重要，這是一個系統(tǒng)工程。

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