原標(biāo)題:清溢光電:中信證券股份有限公司關(guān)于深圳清溢光電股份有限公司向特定對象發(fā)行股票限售股上市流通的核查意見

(資料圖)

中信證券股份有限公司

關(guān)于深圳清溢光電股份有限公司

向特定對象發(fā)行股票限售股上市流通的核查意見

中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦人”）作為深圳清溢光電股份有限公司（以下簡稱“公司”或“清溢光電”）2023年度向特定對象發(fā)行 A股股票（以下簡稱“本次發(fā)行”或“本次向特定對象發(fā)行”）的保薦人，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1號——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對公司向特定對象發(fā)行股票限售股上市流通事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，核查情況如下：

一、本次上市流通的限售股類型

2025年 4月 7日，公司收到中國證監(jiān)會(huì)出具的《關(guān)于同意深圳清溢光電股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2025〕723號），同意深圳清溢光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）向特定對象發(fā)行股票的注冊申請。公司本次新增股份 48,000,000股，本次發(fā)行新增股份的登記托管手續(xù)已于2025年 4月 29日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢股份登記手續(xù)。公司總股本由 266,800,000股變更為 314,800,000股。

本次上市流通的限售股為公司向特定對象發(fā)行的股票，涉及限售股股東數(shù)量為 16名，持有限售股共計(jì) 48,000,000股，占公司總股本的 15.25%，限售期自發(fā)行結(jié)束之日起 6個(gè)月。該部分限售股份將于 2025年 10月 30日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

本次上市流通的限售股形成后至今，公司未發(fā)生因利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增等導(dǎo)致股本數(shù)量變化的情況。

三、本次上市流通限售股的有關(guān)承諾

本次上市流通的限售股屬于向特定對象發(fā)行股票，認(rèn)購對象承諾所認(rèn)購的股票限售期限為自發(fā)行結(jié)束之日起 6個(gè)月。除上述承諾外，本次申請上市的限售股股東無其他特別承諾。

截至本核查意見出具日，本次申請上市流通的限售股股東均嚴(yán)格履行了上述限售承諾，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

四、本次上市流通股的限售股情況

（一）本次上市流通的限售股為向特定對象發(fā)行的限售股，股份數(shù)量為48,000,000股，占公司總股本的 15.25%

（二）本次上市流通日期為 2025年 10月 30日

（三）限售股上市流通明細(xì)清單：

序號股東名稱持有限售股數(shù)量（股）持有限售股占公司總股本比例本次上市流通數(shù)量（股）剩余限售股數(shù)量（股）1諾德基金管理有限公司9,464,0003.01%9,464,00002湖北省鐵路發(fā)展基金有限責(zé)任公司8,000,0002.54%8,000,00003智慧互聯(lián)電信方舟（深圳）創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）8,000,0002.54%8,000,00004廣東粵科資本投資有限公司2,800,0000.89%2,800,00005財(cái)通基金管理有限公司2,452,0000.78%2,452,00006中節(jié)能（湖北）環(huán)保產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）2,000,0000.64%2,000,00007古頌謙2,000,0000.64%2,000,00008馬鞍山固信增動(dòng)能股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）2,000,0000.64%2,000,00009華安證券資產(chǎn)管理有限公司1,472,0000.47%1,472,000010湖南輕鹽創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司-輕鹽云帆1號私募證券投資基金1,412,0000.45%1,412,0000序號股東名稱持有限售股數(shù)量（股）持有限售股占公司總股本比例本次上市流通數(shù)量（股）剩余限售股數(shù)量（股）11陜西金資基金管理有限公司1,400,0000.44%1,400,000012杭州瀚昭企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）1,400,0000.44%1,400,000013共青城豫章貳號股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）1,400,0000.44%1,400,000014杭州東方嘉富資產(chǎn)管理有限公司-杭州行遠(yuǎn)富興股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）1,400,0000.44%1,400,000015安徽江東產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司1,400,0000.44%1,400,000016青島鹿秀投資管理有限公司-鹿秀長頸鹿 6號私募證券投資基金1,400,0000.44%1,400,0000合計(jì)48,000,00015.25%48,000,0000?。ㄋ模┫奘酃缮鲜辛魍ㄇ闆r表

限售股類型本次上市流通數(shù)量（股）限售期（月）向特定對象發(fā)行股票48,000,0006合計(jì)48,000,0006五、保薦人核查意見

經(jīng)核查，保薦人認(rèn)為：

公司本次限售股份上市流通符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股股東均已嚴(yán)格履行了相關(guān)承諾或安排；本次解除限售股份數(shù)量、上市流通時(shí)間等均符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東承諾或安排；清溢光電關(guān)于本次限售股份上市流通相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

綜上，保薦人對清溢光電向特定對象發(fā)行股票限售股上市流通事項(xiàng)無異議。

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